Сегодня Понедельник, 17 декабря, 2018 года

Письмо Банка России от 31.05.2018 N 55-3-3-3/1234 О механизме информационного взаимодействия саморегулируемой организации и Банка России

11.10.2018, 09:00

Информирование СРО в сфере финансового рынка Банка России о выявленных нарушениях должно осуществляться путем направления электронного документа с использованием личного кабинета участника информационного обмена

Отмечается, что в соответствии с действующим законодательством СРО осуществляет контроль за соблюдением своими членами требований базовых и внутренних стандартов. При выявлении СРО в деятельности своего члена признаков, свидетельствующих о возможном нарушении требований законодательства РФ или нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, СРО в течение 5 дней с даты выявления указанных признаков информирует Банк России или соответствующее территориальное учреждение Банка России, в соответствии с распределением обязанностей, предусмотренным Приказом Банка России от 07.08.2017 N ОД-2228 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка России". При направлении СРО информации в соответствующее территориальное учреждение Банка России указанная информация одновременно направляется СРО в Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.

Данная информация должна направляться в Банк России через личный кабинет участника информационного обмена в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью, путем указания в личном кабинете в качестве адресата — Банк России, а в тексте письма — соответствующее территориальное учреждение Банка России и Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка.

В свою очередь, Банк России информирует СРО о выявленных случаях возможного несоблюдения членами СРО базовых и внутренних стандартов.